SPK tebliğ taslağı yayımladı

Sermaye Piyasası Kurulu yeni Başkan Vahdettin Ertaş'ın döneminde mevzuatını yenileme çalışmalarına devam ediyor.

Kurul, son olarak yatırım kuruluşlarının yapısına dair üzerinde çalıştığı değişiklikleri bir tebliği taslağı hazırlayarak sektörün görüşüne sundu. SPK taslağı, yatırım kuruluşlarının yetki düzeylerine göre üç gruba ayrılmasını ön görülüyor.

SINIFLAR NELER?

En geniş yetkiye sahip portföy aracılığı sınıfı, genel saklama hizmeti ya da aracılık yüklenimi faaliyetini yürütebilecek. "En iyi gayret aracılığı" olarak adlandırılan sınıfta ise, sınırlı saklama hizmeti ve portföy yöneticiliği hizmeti verilebilecek. "Emir iletimine aracılık" sınıfı ise, sadece emir iletimi ve danışmanlık yapabilecek.

Yeni sınıflandırma hayata geçerse, yatırım kuruluşlarının her bir faaliyet için ayrı ayrı yetki belgesi başvurusu yapması gerekmeyecek ve kuruluşların üç sınıftan birisi için SPK'ya başvurması yeterli olacak.

MÜŞTERİLERİ DE SINIFLANDIRDI

Tebliğ taslağında kuruluşlar gibi müşteriler de sınıflandırıldı. Yeni dönemde SPK, aracı kuruluşların müşterini bilgi düzeyine göre "genel" veya "profesyönel" olarak sınıflandırmasını ve bu sınıflandırmaya göre yatırım tavsiyesi vermelerini isteyecek.

SPK bu tebliğ taslağı ile birlikte aracı kurumların yapamayacağı işlere dair eski düzenlemeleri de gözden geçirdi. Yeni dönemde aracı kurumların tezgahüstü araçlar da dahil her türlü sermaye piyasası aracını ihraç edebilmesi öngörülüyor.

Tebliğ yatırım kuruluşlarını teminat yükünden de kurtarmayı amaçlıyor. Taslağa göre SPK, aracı kurumlardan sürekli olarak teminat talep etme uygulamasına son verecek. Eğer tebliğ uygulamaya girerse asgari özsermaye yükümlülüklerini yerine getiren aracı kurumların teminatları 1 ay içerisinde serbest bırakılacak.